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    審 查 指 南

    (2001年版)

    第四部分 復審與無效宣告程序

    第一章 總 則


    1.引言
        本章主要涉及專利復審委員會的設立、任務、組成、復審和無效宣告請求的審查原則、合議審查、回避制度、審查決定、證據及證據認定以及非出版方式公開的認定等方面的內容。這些內容適用于復審和無效宣告請求的審查。

    2.專利復審委員會的設立
        根據專利法第四十一條第一款的規定,國家知識產權局設立專利復審委員會。

    3.專利復審委員會的任務
        根據專利法第四十一條、第四十五條和第四十六條的規定,專利復審委員會對復審請求和專利權無效宣告請求進行審查,作出決定。

    3.1 復審請求的審查
        根據專利法第四十一條第一款的規定,專利復審委員會審查的復審請求案件是對專利局駁回專利申請的決定不服而請求復審的案件,其中包括初審駁回和實審駁回申請的復審案件。

    3.1.1 初審駁回的復審
    細則44   
         對專利局依據專利法實施細則第四十四條駁回申請的決定不服而請求復審的案件,進行審查。

    3.1.2 實審駁回的復審
    法38及細則53
         對專利局依據專利法第三十八條和專利法實施細則第五十三條駁回申請的決定不服而請求復審的案件,進行審查。


    3.2 專利權無效宣告請求的審查
        根據專利法第四十五條和第四十六條第一款的規定,專利復審委員會審查請求宣告專利權無效的案件。

    3.3 出庭應訴
        當事人對專利復審委員會的決定不服,依法向人民法院起訴的,專利復審委員會可出庭應訴。
                 
    4.專利復審委員會的組成
    細則58       
         專利復審委員會設主任委員、副主任委員、復審委員、兼職復審委員、復審員和兼職復審員。專利復審委員會主任委員由國家知識產權局局長兼任,副主任委員、復審委員和兼職復審委員由局長從局內有經驗的技術和法律專家中任命,復審員和兼職復審員由局長從局內有經驗的審查員和法律人員中聘任。

    5.審查原則
         復審請求審查程序(簡稱復審程序)和無效宣告請求審查程序(簡稱無效宣告程序)中普遍適用的原則包括:合法原則、公正執法原則、請求原則、依職權調查原則、聽證原則和公開原則。

    5.1 合法原則
    法21.1    
         專利復審委員會應當依法行政,復審請求案件(簡稱復審案件)和無效宣告請求案件(簡稱無效宣告案件)的審查程序和審查決定應當符合適用的法律、法規、規章等有關規定。

    5.2 公正執法原則
    法21.1     
         專利復審委員會以客觀、公正、準確、及時為原則,堅持以事實為根據,以法律為準繩,獨立地行使審查職責,不徇私情,全面、客觀、科學地分析判斷,作出公正的決定。
          

    5.3 請求原則
    細則63及71
         復審程序和無效宣告程序都應當基于當事人的請求啟動。請求人在專利復審委員會作出復審或者無效宣告審查決定前撤回其請求的,其啟動的審查程序終止;但審查決定的結論已宣布或者書面決定已經發出之后撤回的,不影響審查決定的有效性。

    5.4 依職權調查原則
        專利復審委員會可以對所審查的案件依職權進行調查。   

    5.5 聽證原則
        在作出審查決定之前,應當給予審查決定對其不利的當事人針對審查決定所采用的理由、證據和認定的事實陳述意見的機會,即審查決定對其不利的當事人在通知書、轉送文件或者口頭審理過程中已經被告知過審查決定所采用的理由、證據和認定的事實。
        在作出審查決定之前,在已經根據人民法院或者地方知識產權局(或相應職能部門)作出的生效的判決或者調處決定變更專利申請人或者專利權人的情況下,應當給予變更后的當事人陳述意見的機會。

    5.6 公開原則
         除了根據國家法律、法規等規定需要保密的案件(包括專利申請人不服初審駁回提出復審請求的案件)以外,其他各種案件的口頭審理應當公開舉行,審查決定應當公開出版發行。

    6.合議審查
        專利復審委員會合議審查的案件,應當由三或五人組成的合議組負責審查,其中包括組長一人、主審員一人、參審員一或三人。
       

    6.1 合議組的組成
        專利復審委員會根據專業分工、案源情況以及參加同一專利申請或者專利在先程序審查人員的情況,按照規定的程序確定及變更復審和無效宣告案件的合議組成員。
        專利復審委員會各申訴處負責人和復審委員具有當然的合議組組長資格;其他人員經主任委員或者副主任委員批準后獲得合議組組長資格。
        復審委員、復審員、兼職復審委員或者兼職復審員可以擔任主審員或者參審員。
        從審查部依個案聘請的審查員可以擔任參審員。
        專利復審委員會作出維持專利權有效或者宣告專利權部分無效的審查決定以后,同一請求人針對該審查決定涉及的專利權以不同理由或者證據提出新的無效宣告請求的,作出原審查決定的主審員不再參加該無效宣告案件的審查工作。
        對于審查決定被人民法院的生效判決撤銷后進行重新審查的案件,應重新確定合議組成員,作出原審查決定的主審員不再參加該重新審查工作。

    6.2 關于組成五人合議組的規定
        對下列案件,應當組成五人合議組:
        (1) 在國內或者國外有重大影響的案件;
        (2) 涉及重要疑難法律問題的案件;
        (3) 涉及重大經濟利益的案件。
        需要組成五人合議組的,由主任委員決定,副主任委員研究決定,或者由有關處負責人或者合議組成員提出后按照規定的程序報主任委員或者副主任委員審批。
        由五人組成合議組審查的案件,在組成五人合議組之前沒有進行過口頭審理的,應當進行口頭審理。

    6.3 合議組成員的職責分工
        組長負責主持復審或者無效宣告程序的全面審查,主持口頭審理,主持合議會議及其表決,確定合議組的審查決定是否需要報主任委員或者副主任委員審批。
        主審員負責案件的全面及詳細審查和案卷的保管,起草審查通知書和審查決定,負責合議組與當事人之間的事務性聯系;在無效宣告請求審查結論為宣告專利權部分無效時,準備需出版的公告文本。
        參審員參與審查并協助組長和主審員工作。

    6.4 合議組審查意見的形成
        合議組依照少數服從多數的原則對復審或者無效宣告案件的審查所涉及的證據是否采信、事實是否認定以及法定理由是否成立等進行表決,作出審查決定。

    7.獨任審查
        對于簡單的案件,可以由一人獨任審查。
     
    8.回避制度
    細則38    
         復審和無效宣告案件合議組成員有專利法實施細則第三十八條規定情形之一的,應當自行回避;合議組成員應當自行回避而沒有回避的,當事人有權請求其回避。
        當事人請求合議組成員回避的,應當以書面方式提出,并且說明理由,必要時附具有關證據。
        專利復審委員會對當事人提出的回避請求,應當以書面方式作出決定,并通知回避請求人。

    9.審查決定

    9.1 審查決定的審批
        合議組應對審查決定的事實認定、法律和法規適用、結論以及決定文件的形式和文字負全面責任。
        合議組作出的審查決定,屬下列情形的,須經主任委員或者副主任委員審核批準:
        (1) 組成五人合議組審查的案件;
        (2) 合議組的表決意見不一致的案件;
        (3) 專利復審委員會的審查決定被法院的生效判決撤銷后,重新作出決定的案件。
        負責審批合議組決定的主任委員或者副主任委員不同意合議組作出的審查決定時,可以指示合議組重新合議并提出意見;合議組重新合議后,與主任委員或者副主任委員的意見仍不一致的,主任委員或者至少兩位副主任委員認為有必要在較大范圍內進行研究的,應當召開有三分之二以上的專利復審委員會主任委員、副主任委員和復審委員參加的會議進行討論,合議組和負責審批的主任委員或者副主任委員應當按照與會人員二分之一以上的多數意見處理。
        對某些重大疑難案件,經主任委員同意,可以召開專利復審委員會主任委員、副主任委員、復審委員和復審員全體會議討論決定。
        案件的審批者對審查決定的法律、法規適用及結論負審批責任。

    9.2 審查決定的構成
        審查決定包括下列部分。
    (1) 審查決定的著錄項目
        復審請求審查決定的著錄項目應當包括決定號、決定日、發明創造名稱、國際分類號、復審請求人、申請號、申請日、公開日(公開的發明專利申請)和合議組成員。
        無效宣告請求審查決定的著錄項目應當包括決定號、決定日、發明創造名稱、國際分類號、無效請求人、專利權人、專利號、申請日、授權公告日和合議組成員。
        (2) 法律依據
        審查決定的法律依據是指審查決定的理由所涉及的法律、法規條款。
        (3) 決定要點
        決定要點是決定正文中理由部分的實質性概括和核心論述。它是針對該案爭論點或者難點所采用的判斷性標準。決定要點應當對所適用的專利法、專利法實施細則條款作進一步解釋,并盡可能地根據該案的特定情況引出具有指導意義的結論。
        決定要點在形式上應當滿足下列要求:
            (i) 以簡明、扼要的文字表述;
            (ii) 表述應當合乎邏輯、準確、嚴密和有根據,并與決定結論相適應;
            (iii) 既不是簡單地僅僅引用由專利法或者實施細則有關條款所得出的結論,也不是具體案由及結論的簡述;可以從決定正文中摘出符合上述要求的關鍵語句。
        (4) 案由
        案由部分應當按照時間順序敘述復審或者無效宣告請求的提出、理由、證據、受理,文件的遞交、轉送,審查過程以及主要爭議等情況。這部分內容應當客觀、真實,與案件中的相應記載相一致,能夠正確地、概括性地反映案件的審查過程和爭議的主要問題。
        案由部分應當用簡明、扼要的語言,對雙方當事人陳述的意見進行歸納和概括,清楚、準確地反映雙方當事人的觀點,并且應當寫明決定的結論對其不利的當事人的全部理由和證據。
        對于針對發明或者實用新型專利申請的復審或者專利權無效宣告案件的審查決定,應當寫明獨立權利要求和審查決定所針對的從屬權利要求的內容。
        (5) 決定的理由
        決定的理由部分應當闡明審查決定所依據的法律、法規條款的規定,得出審查結論所依據的事實,并且具體說明所述條款對該案件的適用。這部分內容的論述應當詳細到足以根據所述規定和事實得出審查結論的程度。對于決定的結論對其不利的當事人的全部理由、證據和主要觀點應當進行具體分析,闡明其理由不成立、觀點不被采納的原因。
        對于涉及外觀設計相同或者相近似性判斷的審查決定,還應當先用文字對所涉及外觀設計的主要內容進行客觀的描述。
        (6) 結論
        結論部分應當給出具體的審查結論,并且應當對后續程序的啟動、時限和受理單位等給出明確、具體的指示。
        (7) 附圖
        對于涉及外觀設計相同或者相近似性判斷的審查決定,應當根據需要使用外觀設計的圖片或者照片作為審查決定的附圖。

    9.3 審查決定的出版
        專利復審委員會對其所作的復審和無效宣告請求審查決定的正文,除所針對的專利申請未公開的情況以外,應當全部公開出版。對于應當公開出版的審查決定,當事人對審查決定不服向法院起訴并受理的,在法院判決發生法律效力后,審查決定與法院判決書一起公開。

    10.更正

                  10.1 受理的更正
        復審或者無效宣告請求屬于應當受理而不予受理的,或者已經受理而屬于不予受理的,經主任委員或者副主任委員批準后進行更正,并且通知當事人。

    10.2 通知書的更正
        專利復審委員會對發出的各種通知書中存在的錯誤,發現后需要更正的,經主任委員或者副主任委員批準后進行更正,并且通知當事人。

    10.3 審查決定的更正
        對于復審或者無效宣告請求審查決定中的明顯文字錯誤,發現后需要更正的,經主任委員或者副主任委員批準后進行更正,并以通知書隨附替換頁的形式通知當事人。

    10.4 視為撤回的更正
        對于已經按照視為撤回處理的復審請求或者無效宣告請求,一經發現不應被視為撤回的,經主任委員或者副主任委員批準后進行更正,復審或者無效宣告程序繼續進行,并且通知當事人。
     
    10.5 其他處理決定的更正
        專利復審委員會作出的其他處理決定需要更正的,經主任委員或者副主任委員批準后進行更正。

    11.證據、證據認定和舉證責任

    11.1 證據
        證據包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人的陳述、鑒定結論和勘驗筆錄等。證據分為直接證據和間接證據。直接證據是指能夠單獨、直接地證明待證事實的證據。間接證據是指不能單獨、直接證明待證事實,而需要與其他證據相結合才能證明待證事實的證據。

    11.2 證據認定
        證據必須查證屬實才能使用。合議組應當根據當事人對證據陳述的書面意見、口頭審理時口頭陳述的意見,以及對方當事人對證據陳述的書面意見、在口頭審理進行質證時口頭陳述的意見,全面、客觀地審查核實證據。審查證據的真實可靠性一般可以從證據的來源和證據的內容兩個方面進行。從證據的來源審查證據的真實可靠性,主要是審查證據的形成過程中有無影響其真實可靠的因素,以及證據的提供者有無影響證據真實可靠的因素。從證據的內容審查證據的真實可靠性,主要是審查證據所表明的事實情況是否合情合理、有無矛盾。
        使用間接證據認定事實必須遵循以下規則:
        (1) 證據本身必須真實可靠;
        (2) 所用的作為認定事實根據的間接證據之間不得存在矛盾;
        (3) 間接證據必須形成一個完整的證明體系;
        (4) 使用間接證據組成的證明體系得出的結論必須是惟一的。
        書面證言必須經過質證和有其他證據與其相互印證才能使用。不能正確表達意志的人,其證言不能作為認定事實的根據。
        合議組對視聽資料、當事人的陳述以及有異議或者有疑問的書證和物證,應當結合該案的其他證據進行審查,以確定其能否作為認定事實的根據。
        經過法定程序公證證明的法律行為、法律事實和文書,應當作為認定事實的根據,但有相反證據足以推翻公證證明的除外。當事人可以提交公證單位出具的公證書作為證據,以對公證單位能夠證明的法律行為、法律事實和文書作出證明,但公證單位出具的超出其能夠證明的公證范圍的公證書不能作為認定事實的根據。
        用非法手段取得的證據材料不能作為證據使用。

    11.3 舉證責任
        當事人對其主張負有舉證責任,需要提供證據的,應當提供能充分支持其主張的證據。就同一事實,一般由提出主張的一方當事人首先舉證,經過質證,其證據表明的事實能夠被確認的,舉證責任轉移到另一方當事人;另一方當事人不能提供出足以推翻該事實的證據,對這一事實可予認定;其提供出足以推翻該事實的證據,舉證責任轉移到提出主張的當事人。負有舉證責任的當事人,如果不能提供充分的證據,應承擔其主張不能成立或者對方當事人的主張成立的法律后果。

    12.公開的認定
        專利法意義上的公開包括出版方式公開(即出版物公開)和非出版方式公開。

    12.1 出版方式公開
        出版方式公開是指技術(或設計)以出版物形式公開發表。關于出版方式公開參見本指南第二部分第三章的有關規定。

    12.2 非出版方式公開的認定
        非出版方式公開是指以出版方式公開以外的各種方式的公開,例如使用公開、口頭公開以及非出版載體的公開。

    12.2.1 技術(或設計)的獲知者和技術(或設計)的傳播者
        技術(或設計)的獲知者(簡稱獲知者)是指在專利或者專利申請的申請日(有優先權日的指優先權日,下同)以前,從他人或他人的場所獲知某項技術(或設計),并且有能力傳播其所獲知的技術(或設計)的人。
        這里所述的他人是技術(或設計)傳播者(簡稱傳播者)。傳播者可以是發明者(或設計者),也可以是獲知者。

    12.2.2 獲知者的保密義務
        獲知者與傳播者簽有保密協議、有適用的保密規定或者有證據證明傳播者在向獲知者傳播其技術(或設計)內容前要求其保密的,應當認定該獲知者就其所獲知的技術(或設計)對傳播者承擔保密義務。
        獲知者與傳播者沒有簽署保密協議、沒有適用的保密規定并且沒有證據證明傳播者在向獲知者傳播其技術(或設計)內容前要求其保密的,應當根據其商業關系、可以確認的事實、證據以及誠實信用原則等判斷獲知者是否應當承擔保密義務。

    12.2.3 認定原則
        認定技術(或設計)是否公開,關鍵是要認定公眾中的任何人想要得知該技術(或設計)就能夠得知的狀態是否存在。

    12.2.4 認定基準
        如果有證據證明發明者(或設計者)或者獲知者以非出版方式向公眾傳播了該技術(或設計),從而,公眾中想要得知該技術(或設計)的任何人就能夠通過其得知該技術(或設計),應當認定該技術(或設計)已經公開。
        如果獲知者就其所獲知的技術(或設計)對傳播者不承擔保密義務,但是其獲知的方式或者手段尚不能證明公眾中想要得知該技術(或設計)的任何人也能夠得知的狀態存在,則不能以該獲知者知道該技術(或設計)而認定該技術(或設計)已經公開。
        如果獲知者就其所獲知的技術(或設計)對傳播者承擔保密義務,但有證據證明其在申請日以前事實上未履行其保密義務,而以非出版方式向公眾傳播了該技術(或設計),則應當認定該技術(或設計)已經公開。
        如果獲知者就其所獲知的技術(或設計)對傳播者承擔保密義務,并且沒有證據證明其事實上未履行該義務,則不能以該獲知者知道該技術(或設計)而認定該技術(或設計)已經公開。
         
    12.2.5 使用公開
        使用公開的方式包括能夠使公眾獲知其技術(或設計)內容的制造、使用、銷售、進口、交換、饋贈、演示、展出等方式。所有這些都是通過使用的方式來使公眾獲知其技術(或設計)內容的,公眾只要想了解就能得知,至于實際上是否有公眾得知無關緊要。
        例如,在申請日以前,有銷售發票證明甲單位(傳播者)將一種特定型號的產品賣給乙單位(獲知者),并且乙單位對甲單位不承擔保密義務。乙單位是通過買賣這種合法的方式獲得的該產品。在這種情況下,除了受當時的技術水平包括分析手段的限制而不能獲知的特征外,這種產品的技術特征對公眾來說是可以得知的,因為購買該產品的公眾不僅可以得知該產品的外部技術特征,而且還可以通過拆卸或者破壞得知其內部的技術特征。因此,由此銷售行為而導致由可得知的技術特征構成的技術方案被認定為使用公開。
        如果技術內容是在保密狀態下使用的,該技術內容對公眾來說就不能認為可以得知,從而認定這種使用未導致該項技術內容公開。例如,部隊中的士兵試用一種新式武器或者裝備、保密工廠試驗一種新工藝方法,都是屬于保密狀態下的使用,這是因為部隊中的士兵和保密工廠的雇員(獲知者)都是受保密規定約束的,不能因為他們知道或者使用了該技術就認定該技術已經公開。

    12.2.6 口頭公開
        口頭公開的方式包括通過交談、報告、講座、演說、廣播、電視和聲音再現設備將技術內容傳達給公眾的各種方式。所有這些方式都是通過口頭來向公眾講述技術內容,公眾只要想聽就能得知,至于實際上是否有公眾得知無關緊要。
        某人(傳播者)向聽眾(獲知者)講述技術內容之前要求其保密的,該聽眾負有保密義務,從而不存在公眾中的任何人都能夠得知該技術內容的狀態。除非有證據證明該聽眾事實上未履行其保密義務而將該技術內容公開,不能以該聽眾已經獲知該技術而認定該技術內容已經公開。

    12.2.7 非出版載體公開
        非出版載體公開是指不屬于專利法意義上的出版物的各種載體如印刷品上記載的技術(或設計)內容的公開。
        例如,某人(傳播者)將記載有技術內容的紙件提供給他人(獲知者),如果有證據證明兩者有著特殊的商業關系,根據以前的經歷和經驗,獲知者知道應當對該技術內容保密,則不能以該獲知者獲知該技術內容而認定該技術已經公開。

    12.2.8 使用公開或者口頭公開以書面或者其他方式記載
        對于申請日以前的使用公開或者口頭公開在申請日或者申請日以后以書面或者其他方式記載下來的情況,所述記載內容在復審或者無效宣告案件涉及的專利申請權或者專利權的相關糾紛發生之前已有記載的,如果沒有證據證明該書面或者其他方式記載的內容與使用公開或者口頭公開的技術(或設計)內容不同,并且沒有證據證明該書面或者其他方式記載的內容是非真實的,則該書面或者其他方式記載的內容視為該使用公開或者口頭公開的真實記錄。

    13.關于審查決定被法院生效判決撤銷后的審查程序規定
        (1) 復審請求審查決定被人民法院的生效判決撤銷后,專利復審委員會應當重新作出審查決定。
        專利權無效宣告請求審查決定被人民法院的生效判決撤銷后,該判決未寫明專利權是否有效的,專利復審委員會應當重新作出審查決定。
        (2) 因主要證據不足或者適用法律、法規錯誤導致審查決定被撤銷的,不得以相同的理由和證據作出與原決定相同的決定。
        (3) 因違反法定程序導致審查決定被撤銷的,根據人民法院的判決,在糾正程序錯誤的基礎上,重新作出審查決定。

    14.關于外文證據翻譯的規定
    細則4       
         當事人提交外文證據的,應當在提交該外文證據的同時提交所使用部分的中文譯文。提交外文證據的當事人未提交中文譯文的,該外文證據視為未提交。對方當事人對譯文具體內容有異議的,應當對有異議的部分提交中文譯文。必要時,可以委托雙方當事人認可的單位進行全文、所使用部分或者有異議部分的翻譯。雙方當事人對委托翻譯達不成協議的,專利復審委員會可以委托專業翻譯單位進行全文、所使用部分或者有異議部分的翻譯。委托翻譯所需費用由雙方當事人各承擔50%;拒絕支付翻譯費用的,視為其承認對方提交的譯文正確。

    15.關于邀請有關單位或者專家進行咨詢或者鑒定的規定
        專利復審委員會可以根據需要邀請有關單位或者專家對案件中涉及的內容和問題提供咨詢性意見,必要時可以委托有關單位進行鑒定,所需的費用根據案件的具體情況由專利復審委員會或者當事人支付。

    16.當事人提交的樣品的處理
        在復審和無效宣告程序中,當事人在提交樣品時,有權以書面方式請求在其案件審結后取走該樣品。對于當事人提出的取走樣品的請求,合議組應當根據案件審查以及后續程序的需要決定何時允許取走。允許當事人取走樣品時,專利復審委員會應當通知提交該樣品的當事人,當事人應當在收到該通知之日起三個月內取走該樣品。期滿未取走的,或者在提交樣品時未提出取走請求的,專利復審委員會有權處置該樣品。

     

     
     
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