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    審 查 指 南

    (2001年版)

    第四部分 復審與無效宣告程序

    第三章 無效宣告請求的審查


    1.引言
        本章主要涉及無效宣告請求審查中的審查原則、形式審查、合議審查以及審查決定等方面的內容。

    2.法律依據
        根據專利法第四十五條、第四十六條、第四十七條和專利法實施細則第六十四條至第七十一條的規定制定本章。

    3.審查原則
         無效宣告程序是專利授權公告后啟動的有雙方當事人(專利權人請求宣告其專利權部分無效的情形除外)的程序,合議組在無效宣告程序中除總則規定的原則外還應當遵循以下原則:請求原則、依職權調查原則、一事不再理原則、當事人處置原則、合案審查原則和保密原則。

    3.1 請求原則
        在無效宣告程序中,合議組通常僅針對當事人提出的無效宣告請求的范圍、理由和提交的證據進行審查。
        請求人按照專利法實施細則第六十四條第二款規定的理由提出無效宣告請求的,應當將專利法及其實施細則中有關的項、款、條作為獨立的理由提出。在一般情況下,專利復審委員會僅就所提理由進行審查,不承擔全面審查專利有效性的義務。
        請求人遞交的對比文件有多篇的,應當指明與請求宣告無效的專利最接近的對比文件,并且應當指明其對比方式,指明是單獨對比還是結合對比。如果是結合對比,存在兩種或者兩種以上結合方式的,還應當指明具體結合方式。對于不同的獨立權利要求,可以分別指明最接近的對比文件。合議組應當考慮請求人所指明的對比方式和結合方式以及最接近的對比文件。
    細則第66條  
         對請求人在提出無效宣告請求之日起一個月后提出的需要新的證據支持的新的無效宣告理由和提交的用于證明在提出無效宣告請求之日起一個月內未舉證主張的具體事實的新證據,合議組不予考慮。
         合議組在合案審查時可以應請求人的請求,對不同無效宣告請求人或者同一請求人的不同無效宣告請求提交的針對同一專利權的證據的組合進行審查。
         在無效宣告程序中,當事人無需為其提出的被對方當事人所承認的主張或者事實提供證據。    
         除非明顯不能成立、存在矛盾或者存在專利權歸屬糾紛,合議組可以對雙方當事人均明確承認的主張和事實予以確認。
         除非證據明顯不真實、存在矛盾或者存在專利權歸屬糾紛,合議組對雙方當事人均不反對的證據,可以不再查證,即予采信。
    細則65.3    
         以授予專利權的外觀設計與他人在先取得的合法權利相沖突為理由請求宣告外觀設計專利權無效的,請求人有責任提供能夠證明外觀設計專利權與在先的商標權、著作權等在先權利相沖突的生效的處理決定或者判決。
         
    3.2 依職權調查原則
        必要時,合議組可以依職權要求當事人針對其在規定的期限內主張的事實補充證據。
        必要時,合議組可以引入技術詞典、技術手冊、教科書等所屬技術領域中的公知常識性的證據。
        專利復審委員會可以自行或者委托地方知識產權局(或相應職能部門)或者其他有關部門調查有關事實或者核實有關證據。所需費用由專利復審委員會或當事人承擔。
        必要時,特別是在因專利權存在請求人未提及的缺陷而使合議組不能針對請求人提出的無效宣告理由得到有意義的審查結論的情況下,合議組可以依職權對請求人未提及的理由進行審查。

    3.3 一事不再理原則
    細則65.2  
         對已審結的無效宣告案件涉及的專利權,以同樣的理由和證據再次提出無效宣告請求的,不予受理。
        如果再次提出的無效宣告請求的理由或者證據因時限等原因未被在先的無效宣告請求審查決定所考慮,則該請求不屬于上款所述不予受理的情形。

    3.4 當事人處置原則
        對于請求人放棄的無效宣告理由或者證據,在沒有其他當事人重新提出的情況下,合議組通常不再查證。
        當事人有權在無效宣告程序開始后與對方自行和解。對于請求人和專利權人均向合議組表示有和解愿望的,合議組可以給予當事人一定的期限進行和解,并暫緩作出審查決定,直至任何一方當事人要求合議組作出審查決定,或者合議組指定的期限已滿。
        在無效宣告程序中,專利權人針對請求人提出的無效宣告請求,主動縮小專利權保護范圍的,則視為專利權人承認大于該保護范圍的權利要求自始不符合專利法及其實施細則的有關規定,并且承認請求人對該權利要求的無效宣告請求,從而免去請求人對宣告該權利要求無效這一主張的舉證責任。
        在無效宣告程序中,專利權人聲明放棄從屬權利要求的,視為專利權人認諾該權利要求自始不符合專利法及其實施細則的有關規定,并且承認請求人對該權利要求的無效宣告請求,從而免去請求人對宣告該權利要求無效這一主張的舉證責任。

    3.5 合案審查原則
        對一項專利權提出了多個無效宣告請求的,應當盡可能合案審查,其中所有的請求人均為當事人。

    3.6 保密原則
        在審查決定作出之前,合議組的成員不得私自將自己、其他合議組成員、負責審批的主任委員或者副主任委員對該案件的觀點明示或者暗示給任何一方當事人。
        為了保證公證執法和保密,合議組成員一般不得與一方當事人會晤。

    4.無效宣告請求的形式審查

    4.1 形式審查的內容
    法45及細則64.2
         除專利權人以外的任何單位或者個人認為專利權的授予不符合專利法實施細則第六十四條第二款所列舉的專利法及其實施細則有關規定的,可以向專利復審委員會提出無效宣告請求。
         專利權人可以以公開出版物為證據,針對其專利權提出宣告專利權部分無效的請求。
         專利復審委員會收到無效宣告請求書后,應當首先對其進行形式審查。形式審查的內容如下:
    法45       
        (1) 提出的無效宣告請求是否針對已經公告授權的專利;
        (2) 請求宣告無效的專利權是否已被生效的無效宣告請求審查決定宣告無效;
        (3) 提出無效宣告請求的請求人是專利權人的,是否請求宣告專利權全部無效,所提交的證據是否是公開出版物,如果專利權是共有的,提出無效宣告請求的請求人是否是所有專利權人;
    細則65.4 細則64.1及65.1  
        (4) 無效宣告請求書是否符合標準表格規定的格式;
        (5) 在提交有證據的情況下,無效宣告請求是否結合提交的所有證據具體說明無效宣告請求的理由,是否指明每項理由所依據的證據;
    細則64.2及65.1
        (6) 無效宣告請求的理由是否屬于專利法實施細則第六十四條第二款規定的理由;
    細則65.2  
        (7) 針對同一專利權,在后無效宣告請求的理由和證據是否與已作出無效宣告請求審查決定的相同;
    細則65.3   
        (8) 以授予專利權的外觀設計與他人在先取得的合法權利相沖突為理由請求宣告外觀設計專利權無效的,是否提交了生效的能夠證明權利相沖突的處理決定或者判決;
        (9) 無效宣告請求人是否按照專利法實施細則第九十條、第九十一條和第九十七條的規定繳納無效宣告請求費;
    細則16.3     
         (10) 請求人委托專利代理機構請求無效宣告的,是否提交了委托書和寫明了委托權限;請求人和專利權人是否委托了相同的專利代理機構;同一當事人是否委托了多個專利代理機構;多個單位或者個人共同提出一個無效宣告請求而未委托同一代理機構的,其無效宣告請求書及其他文件是否有所有單位和個人的簽章。

    4.2 形式審查的處理
    法45
    (1) 提出的無效宣告請求不是針對已經公告授權的專利的,不予受理;
        請求人可以針對已經終止或者被放棄的專利權提出無效宣告請求;
    (2) 請求宣告無效的專利權已被專利復審委員會作出的生效的無效宣告請求審查決定宣告全部無效的,不予受理;
        專利復審委員會作出宣告專利權部分無效的決定生效后,請求人可以針對被該決定維持有效的權利要求提出無效宣告請求;
        (3) 專利權人針對其專利權提出無效宣告請求的,其請求宣告專利權全部無效、所提交的證據不是公開出版物或者請求人不是共有專利權的所有專利權人的,不予受理;
    細則65.4     
        (4) 無效宣告請求書不符合標準表格規定的格式的,請求人應當在收到專利復審委員會的“補正通知書”之日起一個月內補正;期滿未補正的,該請求被視為未提出;
    細則64.1及65.1
        (5)提交有證據的,無效宣告請求沒有結合提交的所有證據具體說明無效宣告請求的理由,或者未指明每項理由所依據的證據的,不予受理。
    細則64.2及65.1
        (6) 無效宣告請求的理由不屬于專利法實施細則第六十四條第二款規定的理由的,不予受理;
    細則65.2  
        (7) 在專利復審委員會就一項專利已作出無效宣告請求審查決定后,又以同樣的理由和證據請求無效宣告的,不予受理;
    細則65.3   
        (8) 以授予專利權的外觀設計與他人在先取得的合法權利相沖突為理由請求宣告外觀設計專利權無效,但未提交生效的能夠證明權利相沖突的處理決定或者判決的,不予受理;
    細則90、91及97
        (9) 無效宣告請求人自提出無效宣告請求之日起一個月內未繳納或者未繳足無效宣告請求費的,該無效宣告請求視為未提出;
    細則16.3    
         (10) 請求人委托專利代理機構而未向專利復審委員會提交委托書或者委托書未寫明委托權限的,專利復審委員會應當通知請求人在得知后七日內補正;期滿未補正的,視為未委托。請求人和專利權人委托了相同的代理機構的,專利復審委員會應當通知雙方當事人,當事人應當在得知后七日內變更委托;未在規定的期限內變更委托的,后委托的視為未委托,同一日委托的,視為雙方均未委托。
         同一當事人委托多個專利代理機構的,當事人應當以書面方式指定其中一個專利代理機構作為聯系人;未指定的,專利復審委員會將最先委托的專利代理機構視為聯系人;最先委托的代理機構有兩個以上且未指定的,專利復審委員會以署名在先的專利代理機構為聯系人;署名無先后的(單獨委托的),專利復審委員會應當通知當事人在得知后七日內指定,未在規定的期限內指定的,視為未委托。
         多個單位或者個人針對同一專利權共同提出一個無效宣告請求,未委托代理機構或者未委托同一代理機構的,應當指定聯系人;未指定的,以請求書中署名在先的作為聯系人。所述單位或者個人在無效宣告程序中遞交的文件應當有所有單位和個人(或者其委托的代理機構)的簽章。不符合該規定的,專利復審委員會應當通知當事人在得知后七日內補正,期滿未補正的,所述文件視為未提交。
         當事人以全程方式委托代理機構的,被委托的代理機構代表該當事人行使針對同一專利權的全部案件(包括委托后立案的案件)的代理權。當事人以案件方式委托代理機構的,被委托的代理機構代表該當事人行使針對特定案件的代理權。
        當事人委托公民代理的,參照與委托代理機構有關的規定進行處理。
        無效宣告請求經形式審查不符合專利法及其實施細則有關規定需要補正的,專利復審委員會應當發出“補正通知書”,通知無效宣告請求人。
        無效宣告請求被視為未提出或者不予受理的,專利復審委員會應當發出“無效宣告請求視為未提出通知書”或者“無效宣告請求不予受理通知書”,通知無效宣告請求人。
    細則67.1    
         無效宣告請求經形式審查符合專利法及其實施細則有關規定的,專利復審委員會應當向請求人和專利權人發出“無效宣告請求受理通知書”,并將無效宣告請求書和有關文件副本轉送專利權人,要求其在收到該通知書之日起一個月內答復。專利權人就其專利委托了在專利權有效期內的全程代理機構的,所述無效宣告請求書和有關文件副本轉送其全程代理機構。
         受理的無效宣告請求涉及專利侵權案件的,專利復審委員會得知后,可以應當事人、人民法院或者地方知識產權局(或相應職能部門)的請求,向審判或者處理該專利侵權案件的人民法院或者地方知識產權局(或相應職能部門)發出“無效宣告請求受理通知書”。

    5.無效宣告請求的合議審查   

    5.1 文件的轉送
    細則67     
         專利復審委員會根據案件審查需要將有關文件轉送有關當事人。在需要指定答復期限的情況下,其指定答復期限為一個月。當事人期滿未答復的,視為當事人已得知轉送文件中所涉及的理由、事實和證據,并且未提出反對意見。
        當事人遞交的意見陳述書及其附件應當一式兩份。

    細則69         5.2 審查方式
         在無效宣告程序中,針對不同的情形,采用下列方式進行審查。
         (1) 專利復審委員會已將無效宣告請求文件轉給被請求人,并且指定答復期限屆滿后,無論被請求人已經答復還是沒有答復,被請求人未要求進行口頭審理,合議組認為請求人提交的證據充分,其請求宣告專利權全部無效的理由成立的,可以直接作出宣告專利權全部無效的審查決定;在這種情況下,請求人請求宣告無效的范圍是宣告專利權部分無效的,合議組也可以針對該范圍直接作出宣告專利權部分無效的決定。被請求人有答復意見的,將答復意見隨直接作出的審查決定一并送交請求人。
        (2) 專利復審委員會已將無效宣告請求文件轉給被請求人,并且指定答復期限屆滿后,無論被請求人已經答復還是沒有答復,合議組經研究認為請求人請求宣告無效的范圍部分成立,可能會作出宣告專利權部分無效的決定的,合議組應當發出口頭審理通知書,通過口頭審理結案。被請求人有答復意見的,將答復意見隨口頭審理通知書一并送交請求人。
        (3) 專利復審委員會已將無效宣告請求文件轉給被請求人,在指定答復期限內被請求人已經答復,合議組認為被請求人提交的意見陳述理由正確,將會作出維持專利權的決定的,合議組應當根據案情,選擇發出轉送文件通知書或者無效宣告請求審查通知書進行書面審查,或者發出口頭審理通知書隨附轉送文件通知書,通過口頭審理結案。
        (4) 專利復審委員會已將無效宣告請求文件轉給被請求人,在指定答復期限內被請求人沒有答復,合議組認為請求人提交的證據不充分,其請求宣告專利權無效的理由不成立,將會作出維持專利權的決定的,合議組應當根據案情,選擇發出無效宣告請求審查通知書進行書面審查,或者發出口頭審理通知書,通過口頭審理結案。
        在發出口頭審理通知書后,由于當事人原因未按期舉行口頭審理的,合議組可以直接作出審查決定。

    5.3 無效宣告請求審查通知書
        在無效宣告程序中,有下列情形之一的,合議組可以向雙方當事人發出“無效宣告請求審查通知書”:
        (1) 當事人提供的事實或者證據不清楚或者有疑問的;
        (2) 專利權人對其權利要求書主動提出修改,但修改不符合專利法及其實施細則有關規定的;
        (3) 需要引入請求人未提及的理由或者證據的;
        (4) 需要發出“無效宣告請求審查通知書”的其他情形。
        審查通知書的內容所針對的一方當事人應當在收到該通知書之日起一個月內答復。期滿未答復的,視為當事人已得知通知書中所涉及的理由、事實和證據,并且未提出反對意見。

    細則68         5.4 無效宣告程序中專利文件的修改
         發明或者實用新型專利文件的修改僅限于權利要求書,其原則是:
    (1) 不得改變原權利要求的主題名稱;
    (2) 與授權的權利要求書相比,不得擴大原專利的保護范圍;
    (3) 不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍;
    (4) 一般不得增加未包含在授權的權利要求書中的技術特征。
        修改權利要求書的具體方式一般是指權利要求的刪除、合并和技術方案的刪除。權利要求的刪除是指從權利要求書中去掉某項或者某些項權利要求,例如獨立權利要求或者從屬權利要求。權利要求的合并是指兩項或者兩項以上從屬于同一獨立權利要求的權利要求的合并,此時將所合并的權利要求的技術特征組合在一起,形成了新的權利要求。該新的權利要求應當包含被合并的權利要求中的全部技術特征。技術方案的刪除是指從同一權利要求中并列的兩種以上技術方案中刪除一種或者一種以上技術方案。以上所述修改方式既可以單獨采用,也可以結合在一起采用。
        發明或者實用新型專利權人在專利復審委員會轉送無效宣告請求書、轉送新理由或新證據文件通知書以及引入請求人未提及的理由或證據的無效宣告審查通知書指定的答復期限屆滿后只能以刪除的方式修改權利要求。
        在作出審查決定之前,專利權人可以刪除權利要求或者 權利要求中包括的技術方案。
        以刪除以外的方式修改權利要求的,合議組應當給予請求人針對這樣修改的權利要求提出新的無效宣告理由、證據和意見的適當機會。
        外觀設計專利的專利權人不得修改其專利文件。
        
    細則86及87     5.5 無效宣告程序的中止
        無效宣告程序審查中,有專利權歸屬糾紛的,專利復審委員會自收到專利權歸屬糾紛的當事人遞交的書面的中止無效程序請求以及訴訟或調處受理通知書副本之日起,或者自收到有關人民法院對專利權采取保全措施的裁定和要求專利復審委員會協助執行專利權保全的公函之日起,應當中止對該無效宣告請求的審查。待以下情形之一發生時,專利復審委員會再恢復審查。
    (1) 中止請求人要求恢復審查;
    (2) 中止審查已滿一年,并且未收到中止請求人提出的、附具專利權歸屬糾紛尚未審結證明的延長中止請求;
    (3) 收到采取保全措施的人民法院取消保全措施的證明;
    (4) 保全期限屆滿,并且未收到采取保全措施的人民法院裁定繼續采取保全措施的通知;
    (5) 收到人民法院或者地方知識產權局(或相應職能部門)作出的生效判決或者調處決定書副本并且在必要時進行了專利權人變更。
                
    6.無效宣告請求審查決定的類型
        無效宣告請求審查決定分為以下三種類型:
        (1) 宣告專利權全部無效;
        (2) 宣告專利權部分無效;
        (3) 維持專利權有效。
        宣告專利權無效包括宣告專利權全部無效和部分無效兩種情形。宣告專利權無效的效力見專利法第四十七條第一款至第三款的規定。
        在無效宣告程序中,請求人的無效宣告請求的理由及證據等僅使一件發明或者實用新型專利的權利要求中的部分權利要求不成立,或者雖使一件發明或者實用新型專利的全部權利要求不成立,但未使以刪除以外的方式改寫成的新的權利要求不成立的,則應當宣告上述不能成立的權利要求無效,并且維持其余的權利要求有效。這種審查決定屬于宣告專利權部分無效的審查決定。
        專利法第四十七條的規定同樣也適用于部分無效的情況。某項專利被宣告部分無效后,授權的權利要求書中被宣告無效的權利要求應視為自始即不存在。但是予以維持的部分權利要求(包括經修改后的權利要求)也同時應視為自始即存在。也就是說,宣告專利權部分無效的決定和宣告其全部無效的決定一樣,也具有溯及既往的效力。

           7.無效宣告請求審查決定的送交、登記和公告

    7.1 決定的送交        
        根據專利法第四十六條第一款的規定,專利復審委員會應當將無效宣告請求的審查決定書送交雙方當事人。
        對于涉及侵權案件的無效宣告請求,在無效宣告請求審理開始之前曾通知有關人民法院或者地方知識產權局(或相應職能部門)的,專利復審委員會應當在作出決定后,將審查決定和“無效宣告審查結案通知書”送交有關人民法院或者地方知識產權局(或相應職能部門)。

    7.2 決定的登記和公告        
        根據專利法第四十六條第一款的規定,專利復審委員會作出的宣告專利權無效的決定(包括全部無效和部分無效)生效后,由國家知識產權局登記和公告。
     
    8.無效宣告程序的終止
    細則71     
         請求人在專利復審委員會對無效宣告請求作出審查決定之前,撤回其無效宣告請求的,該無效宣告程序終止。
    細則69.3   
        無效宣告請求人未在指定的期限內答復口頭審理通知書,并且不參加口頭審理,其無效宣告請求被視為撤回的,該無效宣告程序終止。
        在專利復審委員會的宣告專利權全部無效的審查決定生效前,針對該專利權又提出其他無效宣告請求的,在所述宣告專利權全部無效的審查決定生效后,所述針對該專利權提出的其他無效宣告請求的審查程序終止。
        在專利復審委員會的宣告專利權部分無效的審查決定生效后,針對該專利權提出的其他無效宣告請求的審查程序只針對未被生效決定宣告無效的權利要求進行。
    法46.2      
         在專利復審委員會對無效宣告請求作出審查決定之后,審查決定對其不利的當事人未在收到該審查決定之日起三個月內向人民法院起訴的,審查決定生效,該無效宣告程序終止。

     
     
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